Công ty đã cho 4 tài khoản mua cổ phiếu MTM khi không có đủ 100% tiền trong thời gian từ ngày 4/5 đến 19/5/2016.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây công bố đã xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam. Theo đó Công ty này bị phạt 125 triệu đồng do lỗi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Được biết, đây là quyết định xử phạt sau khi UBCKNN kiểm tra giao dịch đối với cổ phiếu MTM trong khoảng thời gian giữa năm 2016 của một số tài khoản mở tại Công ty chứng khoán Maritime (nay là KB Việt Nam).
Theo quyết định xử phạt, Công ty đã cho 4 tài khoản mua cổ phiếu MTM khi không có đủ 100% tiền trong thời gian từ ngày 4/5 đến 19/5/2016.
Cổ phiếu MTM của Công ty cổ phần Mỏ và Xuất nhập khẩu Khoáng sản Miền Trung được đăng ký giao dịch trên Sở GDCK Hà Nội (sàn Upcom) từ đầu tháng 4 năm 2016. Chỉ thời gian ngắn sau đó, mã cổ phiếu này giảm sâu khiến nhiều nhà đầu tư thua lỗ.
Nhận thấy những bất thường trong hoạt động kinh doanh của công ty, Sở GDCK Hà Nội đã quyết định tạm ngừng giao dịch đối với cổ phiếu MTM từ ngày 20/6/2018 nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
Các cổ đông của MTM sau đó còn chỉ ra nhiều bất thường khác của công ty này. Đến tháng 9/2016, cơ quan điều tra đã bắt tạm giam ông Trần Hữu Tiệp, Chủ tịch HĐQT của công ty.
Mới đây, UBCKNN cho biết, trong thời gian qua, cơ quan này đã phối hợp với Cơ quan An ninh điều tra - Bộ Công an trong quá trình điều tra, xác minh, làm rõ vụ án Trần Hữu Tiệp cùng đồng bọn lừa đảo chiếm đoạn tài sản; giả mạo trong công tác làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức; thao túng giá chứng khoán MTM.
“Kết quả điều tra xác định: Các bị can đã làm giả chứng từ, hồ sơ kế toán, hồ sơ công ty đại chúng của Công ty cổ phần Mỏ và Xuất nhập khẩu Khoáng sản Miền Trung; lập khống hồ sơ đăng ký giao dịch; tạo cung cầu giả tạo để bán cổ phiếu MTM trên thị trường Upcom, lừa đảo chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư cổ phiếu", thông báo của UBCKNN cho biết.
Theo Báo Đầu tư Chứng khoán, Cơ quan An ninh điều tra - Bộ Công an xác định, nhóm đối tượng này đã làm giả danh sách cổ đông, làm giả chứng từ góp vốn, làm giả các hợp đồng mua bán, chứng từ chuyển tiền ngân hàng giữa các công ty để có doanh thu ảo, từ đó đưa vào báo cáo tài chính, báo cáo thuế, thuê công ty kiểm toán để kiếm toán các BCTC. Từ các tài liệu giả này, nhóm đối tượng đã hoàn tất hồ sơ đăng ký giao dịch Upcom nộp lên Sở GDCK Hà Nội.
Không dừng lại, các kết quả điều tra cho thấy, sau khi đưa cổ phiếu lên giao dịch Upcom, các đối tượng đã thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán.
Trần Hữu Tiệp, khi đó là Chủ tịch HĐQT của MTM đã giao cho Phùng Thành Công, Trưởng Ban kiểm soát Công ty và 2 nhân sự khác sử dụng 59 tài khoản tại 3 công ty chứng khoán để đặt lệnh mua chứng khoán, tạo cung cầu giả tạo.
UBCKNN cho biết, ngày 27/10/2017, Cơ quan An ninh điều tra - Bộ Công an đã kết luận điều tra và ngày 11/4/2018 đã kết luận điều tra bổ sung, chuyển hồ sơ vụ án đến Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao đề nghị truy tố các bị can theo quy định của pháp luật.
Tags:
Tags:
Môi trường lãi suất thấp và chính sách nới lỏng mở ra cơ hội lớn cho thị trường chứng khoán Việt Nam. Tuy vậy, rủi ro cũng không nhỏ khi dòng tiền đầu cơ và margin kỷ lục có thể đẩy giá tài sản lên cao, gây lạm phát và nợ xấu.
Thị trường chứng khoán Việt Nam đang ở giai đoạn tăng trưởng mạnh mẽ, ghi nhận nhiều dấu hiệu tích cực cả về điểm số, thanh khoản và dòng vốn.
Kết quả kinh doanh khởi sắc góp phần cùng cố chiến lược kinh doanh và kiện toàn nhân sự cấp cao mà ban lãnh đạo PGBank đã thống nhất trong đại hội vừa qua.
Ngân hàng Nhà nước giảm 50% dự trữ bắt buộc cho Vietcombank, MB, VPBank và HDBank từ ngày 1/10 nhờ tham gia tái cơ cấu 4 ngân hàng yếu kém.
Giữa những lo toan mùa tựu trường, chiến dịch "Tài chính sẵn sàng, cùng con đến trường" của Home Credit đang trở thành điểm tựa vững chắc cho các bậc phụ huynh trên cả nước.
Ngày 15/8/2025, UBND tỉnh Quảng Ninh đã ban hành văn bản số 3226/QĐ-UBND, chấp thuận Công ty cổ phần Mặt trời Vân Đồn – Tập đoàn Sun Group làm chủ đầu tư thực hiện dự án Khu dịch vụ du lịch phức hợp casino Vân Đồn- tổ hợp casino thí điểm cho người Việt chơi.
Theo kế hoạch, toàn bộ các chuyến bay nội địa của Vietnam Airlines, Pacific Airlines và Vasco sẽ được khai thác tại nhà ga T3, sân bay Tân Sơn Nhất.
Ông Đặng Thành Duy, Tổng giám đốc Vinasun mua thành công 500.000 cổ phiếu VNS, nâng tỷ lệ sở hữu lên 5,73% và trở thành cổ đông lớn của hãng taxi truyền thống này.
Trí tuệ nhân tạo (AI) được xem như “đối tác chiến lược” của phát triển bền vững, đồng hành xuyên suốt từ khâu lập kế hoạch, vận hành và báo cáo.
Tháo gỡ, tạo bứt phá cho doanh nghiệp tư nhân được xem là mắt xích quan trọng để thúc đẩy tăng trưởng.
Taseco Land chuyển niêm yết sang HOSE, đổi logo mũi tên hướng lên, khẳng định chiến lược tăng vốn, mở rộng quỹ đất và gia tăng vị thế trong ngành bất động sản.
Thứ trưởng Bộ Y tế Nguyễn Tri Thức tin rằng Việt Nam cần một khung pháp lý toàn diện hơn, với “các chính sách đủ mạnh để phát triển tầm vóc và thể lực cho thế hệ trẻ”.
