Công ty chứng khoán KIS Việt Nam vừa bị phạt hành chính do chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông, thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa công bố phạt Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Theo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông - đơn vị thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, với tổng quy mô phát hành là 2.350 tỷ đồng.
Tuy nhiên, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu. Các tài liệu còn thiếu như Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành chi tiết, kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu,...
Cụ thể, KIS Việt Nam có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 03 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông gồm, đợt 1: chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2: chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3: chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.
Phương án phát hành của 03 đợt chào bán nêu trên đã được Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng quản trị (HĐQT) lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin (CBTT) các Phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có Nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các Phương án phát hành chi tiết này;
Các Bản CBTT trước đợt phát hành của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính CBTT về đợt phát hành trái phiếu (không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS);
Tại Mục VIII Phụ lục kèm theo Bản CBTT cho đợt 1 và đợt 2 có phụ lục là Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2019 tuy nhiên các hồ sơ kèm theo Bản CBTT không có BCTC kiểm toán 2019 (chỉ có BCTC năm 2019 chưa được kiểm toán).
Ngoài ra, KIS Việt Nam cũng bị phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo HNX về tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021 và Quý I/2022, tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021... Đây đều là những thông tin cần phải báo cáo.
Trước KIS Việt Nam, Ủy ban Chứng khoán cũng xử phạt 2 công ty chứng khoán khác liên quan tới đợt phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh là Công ty Chứng khoán Everest và Công ty chứng khoán An Bình (ABS)
Trong đó, Everest bị phạt tổng cộng 400 triệu đồng do các sai phạm cũng liên quan đến đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông. ABS bị phạt hơn 300 triệu đồng do sai phạm liên quan tới đợt phát hành trái phiếu cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, một đơn vị thành viên khác của Tân Hoàng Minh.
