Ủy ban Chứng khoán kết luận ông Đỗ Anh Việt, cựu giám đốc tư vấn của VPS đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để đầu tư thay cho nhà đầu tư Nguyễn Đức Cây sai quy định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, người từng làm Giám đốc tư vấn của Công ty Chứng khoán VPS.
Theo Ủy ban Chứng khoán, năm 2021, ông Đỗ Anh Việt ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây. Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho ông Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại thông tư 121 của Bộ Tài chính.
Với hành vi nêu trên, ông Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng. Đồng thời chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định.
Ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm, hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, quyết định của Ủy ban Chứng khoán nêu rõ.
Vi phạm xảy ra trong năm 2021 khi thị trường chứng khoán bùng nổ với hiện tượng nhiều cổ phiếu tăng giá mạnh, dòng tiền của nhà đầu tư cá nhân đổ vào thị trường chứng khoán cũng tăng kỷ lục.
Kéo theo đó là nhu cầu tư vấn đầu tư chứng khoán tăng cao đồng thời hoạt động ủy thác đầu tư dưới hình thức hợp tác đầu tư giữa các cá nhân diễn ra phổ biến. Tuy nhiên khi thị trường chứng khoán lao dốc, các tài khoản chứng khoán thua lỗ, thậm chí bốc hơi do sử dụng margin, hình thức ủy thác này bộc lộ nhiều tranh cãi, kiện tụng.
Với vị trí là giám đốc tư vấn đầu tư công ty chứng khoán VPS, ông Việt đã được nhà đầu tư tin tưởng đầu tư thay. Sau khi xảy ra vi phạm trong quản lý tài khoản của ông Cây, ông Việt đã xin nghỉ và không còn làm việc tại VPS nữa.
Trước đó, ông Cây đã làm đơn tố cáo lên các cơ quan chức năng cầu cứu khi cho rằng VPS để các nhân viên thực hiện đầu tư chứng khoán cho khách hàng trái phép và gây thiệt hại nghiêm trọng cho ông hàng chục tỉ đồng…
Đại diện VPS khi đó lên tiếng: "Theo quy định nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng quy định".
Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
