Công ty chứng khoán không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại VSD và đăng ký giao dịch tại HNX.
Thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) liên tục có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Cụ thể, Công văn số 5225/UBCK-QLKD ngày 10/9/2021 nhắc nhở các công ty chứng khoán tuân thủ các quy định pháp luật về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; Công văn số 2488/UBCK-QLKD ngày 29/4/2022 yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; Công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/8/2023 yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.
Để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, ngày 29/12/2023 UBCK tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm ba công văn đã ban hành trước đó.
UBCK yêu cầu các công ty chứng khoán chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Đặc biệt công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định.
Công ty chứng khoán không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại VSD và đăng ký giao dịch tại HNX.
UBCK khẳng định, các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Cuối năm 2022 và đầu năm 2023, nhiều công ty chứng khoán đã bị xử phạt nặng vì các sai phạm trong lĩnh vực trái phiếu doanh nghiệp.
Có thể kể tới chứng khoán KIS, chứng khoán An Bình, chứng khoán Everest bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng trong vụ phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh với các sai phạm như không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Bên cạnh đó, công ty chứng khoán chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch...
Một công ty chứng khoán khác bị xử phạt 580 triệu đồng do không bảo đảm việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện, thiếu thông tin, tài liệu theo quy định, không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật
Chứng khoán Tân Việt, công ty có khối lượng giao dịch hàng đầu thị trường giai đoạn đó cũng bị xử phạt 745 triệu đồng với hàng loạt lý do như chưa thực hiện hết trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi rà soát việc đáp ứng quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp của một số tổ chức phát hành; chậm công bố nhiều nội dung như báo cáo định kỳ hàng quý của đại lý phát hành, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu...
Tags:
Tags:
Dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Thuế giá trị gia tăng tập trung sửa đổi ba nhóm vấn đề chính, tránh lãng phí thời gian và chi phí của doanh nghiệp, đặc biệt trong nông nghiệp.
Việc thí điểm tài sản số, tài sản mã hóa vào hệ thống tài chính chính thức được Dragon Capital đánh giá cao, khi mở ra nhiều cơ hội mới cho nền kinh tế.
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt tới 200 triệu đồng nhằm thiết lập trật tự và tính minh bạch cho thị trường tài sản số, tài sản mã hóa trong giai đoạn thí điểm.
Tập trung phục vụ một nhóm khách hàng đặc biệt, thường trong cùng một hệ sinh thái là hướng phát triển giúp nhiều công ty chứng khoán nhỏ "lột xác".
Chuyển đổi blockchain, tài sản số theo nhà đồng sáng lập Ninety Eight sẽ là xu hướng bắt buộc tại Việt Nam, đóng vai trò là "xương sống" cho nền kinh tế mới.
Quảng Ninh đang tập trung củng cố kinh tế, đô thị và quản trị để hướng tới mục tiêu trở thành thành phố trực thuộc Trung ương trước năm 2030.
Home Credit Việt Nam lần thứ tư liên tiếp được VCCI vinh danh, khẳng định mạnh mẽ trong chiến lược phát triển bền vững suốt 17 năm qua.
![[Hỏi đáp] Mức phạt kê khai sai hoặc chậm nộp thuế hộ kinh doanh](https://t.ex-cdn.com/theleader.vn/480w/files/news/2025/12/03/ke-khai-thue-1134.jpg)
Tổng hợp mức phạt chậm nộp tờ khai thuế hộ kinh doanh theo Nghị định 125. Cảnh báo mức lãi suất chậm nộp 0,03%/ngày và 0,05%/ngày đối với tiền phạt.
![[Hỏi đáp] Nộp thuế qua eTax Mobile hay phải ra một cửa?](https://t.ex-cdn.com/theleader.vn/480w/files/news/2025/12/05/nop-thue-etax-mobile-2154.jpg)
Ứng dụng eTax Mobile đang trở thành công cụ đắc lực, cho phép hộ kinh doanh thực hiện nghĩa vụ thuế "toàn trình" trên môi trường số.
Cửa khẩu quốc tế Tân Nam – Meun Chey sẽ đóng vai trò cửa ngõ hợp tác giao lưu quan trọng, thúc đẩy hợp tác kinh tế và thương mại biên giới, đóng góp vào sự phát triển vững mạnh của quan hệ Việt Nam và Campuchia.
Vietnam Airlines vừa phối hợp cùng FPT tổ chức sự kiện “MAYBE: Biết đâu đó là định mệnh” - hoạt động kết nối dành cho nhân sự trẻ của hai doanh nghiệp.
Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (SHB) tiếp tục được vinh danh trong Top 10 doanh nghiệp có báo cáo thường niên tốt nhất nhóm ngành tài chính, đánh dấu lần thứ 5 nhận giải thưởng danh giá này.
